【編者按】：2016年12月17日，中國改革(2106)年會暨創(chuàng)新驅(qū)動高層研討會在湖南省長沙市舉行。本文是中國投資有限公司原總經(jīng)理李克平的演講內(nèi)容，未經(jīng)本人審核。
 

中國投資有限公司原總經(jīng)理　李克平

　　從投資拉動向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，這在必要性上已經(jīng)成為共識了。我從個(gè)人角度提一點(diǎn)思考，談一點(diǎn)國際上的一些做法，值得我們思考的地方。

　　第一點(diǎn)體會，中國到今天仍然是一個(gè)新型經(jīng)濟(jì)體發(fā)展中大國。為什么?把以科技創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略作為整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心內(nèi)容。在通常的理解中只有走到前沿才面對創(chuàng)新等挑戰(zhàn)，如果你還有很大空間可以跟蹤、消化、吸收、引進(jìn)、復(fù)制、提升，那你的戰(zhàn)略、定位還有一點(diǎn)差距。我覺得對已經(jīng)處于前沿的國家這一點(diǎn)毫無疑問。

　　過去三十年全世界最重大、全球經(jīng)濟(jì)格局最重大的變化是什么?是中國的崛起和發(fā)展。從幾乎在全球經(jīng)濟(jì)格局中無足輕重，到全球第二大GDP經(jīng)濟(jì)體，第一大的貿(mào)易大國，第一大的制造業(yè)大國，大概有幾百個(gè)產(chǎn)品全世界產(chǎn)量是第一。我們從全球進(jìn)口的自然資源、大宗商品、能源是全球第一。如果說30年前在討論全球經(jīng)濟(jì)問題和國際投資的時(shí)候可以忽略中國因素，但到十年前這方面的研究已經(jīng)繞不開中國，這是基本事實(shí)，是一個(gè)基本變化。

　　但我們也要清醒的認(rèn)識到，我們的高速發(fā)展主要靠要素投入、粗放式的經(jīng)濟(jì)增長模式帶來的。這種模式不能持續(xù)，代價(jià)太大，以至于背離了“人民福利”這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，所以改革宜早不宜遲。

　　第二點(diǎn)體會，創(chuàng)新在國際競爭中是越來越關(guān)鍵的因素。對全球經(jīng)濟(jì)投資項(xiàng)目、新科技了解中發(fā)現(xiàn)，那些最領(lǐng)先的企業(yè)蘊(yùn)藏著巨大的潛力。中國能夠分享到的主要是商業(yè)模式的創(chuàng)新，而原創(chuàng)的技術(shù)主要還是在發(fā)達(dá)國家，主要是在美國。這種原創(chuàng)的新技術(shù)有著巨大的力量，其特點(diǎn)跟以往的創(chuàng)新大不相同?，F(xiàn)在的新技術(shù)一旦產(chǎn)業(yè)化以后，擴(kuò)張成本非常低，幾乎接近零成本。這種先發(fā)優(yōu)勢帶來贏者通吃的效果。例如搜索引擎，谷歌的壟斷地位是沒法去競爭的，這和整個(gè)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)分不開的。所以，在新技術(shù)的創(chuàng)新中如果我們落后了，我們將會喪失非常關(guān)鍵的歷史機(jī)遇。我們一定要轉(zhuǎn)變當(dāng)前的生產(chǎn)模式，盡快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動。

　　第三點(diǎn)體會，我想談一談國家創(chuàng)新戰(zhàn)略。在主要發(fā)展中國家，在重大創(chuàng)新上無一例外都會有自己直接或者隱形的產(chǎn)業(yè)政策。而產(chǎn)業(yè)政策的制定需要關(guān)注哪些問題呢?

　　第一，國家產(chǎn)業(yè)政策，或者說創(chuàng)新戰(zhàn)略，都會有一個(gè)基本背景，就是對于國家長遠(yuǎn)利益，以一種新的產(chǎn)業(yè)，重大的技術(shù)突破，或者特定時(shí)期。比如說二戰(zhàn)時(shí)期的核彈，政府給予支持，毫無疑問會有這樣特定的背景。但是，在所有產(chǎn)業(yè)政策制定中存在大量的爭論，政策制定者也存在很多權(quán)衡、糾結(jié)和考慮。焦點(diǎn)在哪里?這可能跟我們從中國特點(diǎn)角度考慮問題稍有不同。它考慮的一個(gè)焦點(diǎn)是政府和企業(yè)關(guān)系，或者政府和被支持對象關(guān)系，政府和市場的關(guān)系。應(yīng)該說基本理論基礎(chǔ)還是所謂市場失效。在重大問題上當(dāng)市場失效或者弱效的時(shí)候，政府有形之手需要介入。在科技創(chuàng)新推動新產(chǎn)業(yè)和發(fā)展上政府有形之手就是必要和有效的，這是基本的背景。

　　第二，選擇具體方向具體實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策。確定哪些領(lǐng)域、哪些行業(yè)、哪些技術(shù)、哪些產(chǎn)品需要你介入，這在一些國家做法差異很大。毫無疑問它要有前瞻戰(zhàn)略性、有重大突破、有顛覆性的影響，這些有很多定義，做法會稍有不同。其中的標(biāo)準(zhǔn)就是利益和市場失效之間的權(quán)衡。

　　第三，在國家政策或者是戰(zhàn)略對創(chuàng)新給予支持的時(shí)候，不是一個(gè)從生到死的全流程。從科學(xué)的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明到技術(shù)轉(zhuǎn)化，到技術(shù)的成熟再到技術(shù)的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，最終市場的開拓，實(shí)際上是很長的鏈條。有的產(chǎn)品要醞釀很多年，政府不是說對某一個(gè)產(chǎn)業(yè)支持，或者對某一個(gè)產(chǎn)品的支持，是從頭到尾，它要把它切分為不同的階段，在不同的階段用不同的政策工具。為什么?要解決在哪個(gè)階段是政府進(jìn)去最有效的。一般來說在研發(fā)的基礎(chǔ)研究上、在教育培訓(xùn)上、在傳播發(fā)展上國家支持是最多的。但是整個(gè)從發(fā)明技術(shù)的創(chuàng)新、產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化、市場推銷的過程中，實(shí)際上不同的手段起的作用不一樣，到了一定階段這種支持負(fù)面作用就會大于正面作用。

　　第四，政府制定政策的時(shí)候需要考慮階段和工具搭配效果。這需要關(guān)注三點(diǎn)：一是不能影響私人企業(yè)和私人資本進(jìn)入。就是說當(dāng)社會的資源有很大興趣動力去投入這個(gè)領(lǐng)域的時(shí)候，市場的有效性可以發(fā)揮的很大，它可以通過市場來選擇。這個(gè)時(shí)候政府就要淡化。當(dāng)在其他階段還沒有這種作用的時(shí)候，政府的作用應(yīng)該發(fā)揮更大。二是這種扶持要保證市場的競爭有效性。三是科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和收益的分享需要優(yōu)化。最糟糕的情況是成本社會化，即全部成本由公共資金擔(dān)了。而收益私人化，即收益屬于少數(shù)人，這顯然不是社會支持的初衷。

　　我們過去很多產(chǎn)業(yè)政策的確也有失效和失敗的地方，要避免重蹈覆轍的關(guān)鍵是，政府和企業(yè)之間的作用需要充分考慮市場，企業(yè)主體和政府之間的關(guān)系需要重新的構(gòu)造。

　　第四點(diǎn)體會是，在我們?yōu)g覽所有國際研究文獻(xiàn)中，發(fā)現(xiàn)國際研究文獻(xiàn)與我們中國研究創(chuàng)新有一個(gè)很大的不同。他們對基礎(chǔ)性制度改革創(chuàng)新的研究很少。我的理解是在一些發(fā)達(dá)國家，從法律、公司治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家精神、激勵(lì)機(jī)制等等這樣一些基礎(chǔ)性制度方面都已經(jīng)相對完善，我們的體制改革遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有完成，而且任重道遠(yuǎn)。