【編者按】：12月21日，由中國經(jīng)濟(jì)體制改革雜志社、長春市委市人民政府聯(lián)合主辦的“不忘改革初心、牢記改革使命——中國改革(2019)年會(huì)”在吉林省長春市舉行。本文為科技部中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院副院長孫福全的演講內(nèi)容，未經(jīng)本人審核。

　　黨的十九屆四中全會(huì)提出“完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制”，這是堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，也是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新有一系列重要論述，多次強(qiáng)調(diào)體制機(jī)制創(chuàng)新的重要性，特別講到“科技領(lǐng)域是最應(yīng)該不斷改革的領(lǐng)域”?？倳涍€指出，“科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用，兩個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)”。目前，我國的科技創(chuàng)新體制機(jī)制仍然不夠完善和成熟，只有不斷完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，才能落實(shí)好創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展第一動(dòng)力的作用。

　　一、構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制

　　舉國體制大家并不陌生，兩彈一星、一汽建設(shè)等都是依靠舉國體制推進(jìn)的。新型舉國體制“新”在：它是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的舉國體制，需要運(yùn)用計(jì)劃、財(cái)稅、金融、政府采購等多種政策工具;組織實(shí)施包括公共部門、私人部門等多個(gè)主體;資金來源包括財(cái)政資金和民間資金等多個(gè)渠道。新型舉國體制體現(xiàn)了社會(huì)主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)。

　　現(xiàn)在我們搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為什么還需要新型舉國體制?這是因?yàn)?，一些重大科技?xiàng)目的實(shí)施不僅存在市場(chǎng)失靈，而且存在組織失靈，離開政府的組織很難去實(shí)施，例如探月工程、三峽水利工程等。當(dāng)然，運(yùn)用新型舉國體制有一定的適用范圍和條件，要注意以下幾點(diǎn)：一是新型舉國體制只有在市場(chǎng)失靈和組織失靈的情況下才能適用，競爭領(lǐng)域的科技項(xiàng)目一般不適用新型舉國體制，不要把新型舉國體制的作用無限擴(kuò)大化。二是要注意政府和市場(chǎng)作用的有機(jī)結(jié)合，政府不要“包打天下”，而且要遵循國際規(guī)則，根據(jù)重大科技項(xiàng)目的性質(zhì)發(fā)揮不同功能。三是國家重大科技項(xiàng)目實(shí)施要完善管理模式，適當(dāng)引入競爭機(jī)制和項(xiàng)目監(jiān)理制，對(duì)于具有產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景的科技項(xiàng)目可采取項(xiàng)目法人制。

　　二、健全符合科研規(guī)律的科技管理體制

　　近年來，我國的科技管理體制進(jìn)行了重大改革，有成功經(jīng)驗(yàn)，也有值得反思的不足，今后的改革要進(jìn)一步樹立三個(gè)導(dǎo)向。

　　樹立符合科研規(guī)律的管理導(dǎo)向。改革的方向是建立完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，營造良好的創(chuàng)新生態(tài)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成受到區(qū)位、基礎(chǔ)、教育、人力資本、市場(chǎng)、金融、文化、政策等多個(gè)因素影響，是個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程。首先要改革政府管理體制，推動(dòng)研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)和創(chuàng)新治理轉(zhuǎn)變。要培育鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新型文化，運(yùn)用好中國傳統(tǒng)文化中有利于創(chuàng)新的一面，吸收西方文化中張揚(yáng)個(gè)性、質(zhì)疑權(quán)威、敢于冒險(xiǎn)的一面。教育是科技的基礎(chǔ)，要進(jìn)一步深化教育體制改革，促進(jìn)應(yīng)試教育向素質(zhì)教育和創(chuàng)新教育轉(zhuǎn)型，把創(chuàng)新教育貫穿到教育全過程，建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)。

　　樹立符合科研規(guī)律的計(jì)劃導(dǎo)向。2014年中央財(cái)政科技計(jì)劃管理進(jìn)行了重大改革，把國家科技計(jì)劃整合成國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)、基地和人才專項(xiàng)五大類科技計(jì)劃。這一改革有利于避免項(xiàng)目不必要的重復(fù)設(shè)置和資源配置碎片化問題，有利于解決研發(fā)成果和需求脫節(jié)問題。但從改革實(shí)施情況看，根據(jù)專家們的反映，基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)一定程度上受到削弱。當(dāng)前，我國科技的原創(chuàng)性不足與基礎(chǔ)研究薄弱和關(guān)鍵核心技術(shù)缺乏有很大關(guān)系。

　　完善國家科技計(jì)劃體系的重點(diǎn)，一是重點(diǎn)支持加強(qiáng)戰(zhàn)略科技力量，滿足國家重大戰(zhàn)略需求，對(duì)國家實(shí)驗(yàn)室和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)給予穩(wěn)定支持。二是大幅增加基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入，未來5年把基礎(chǔ)研究支出占全社會(huì)研發(fā)支出的比重提高到10%以上。特別是要加大財(cái)政支持力度，同時(shí)健全引導(dǎo)地方和企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入的機(jī)制。三是支持加強(qiáng)核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，在新興技術(shù)領(lǐng)域部署實(shí)施一批國家重大科技項(xiàng)目，既要解決當(dāng)前“卡脖子”問題，更要考慮長遠(yuǎn)發(fā)展，把補(bǔ)短板和強(qiáng)優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，打造先發(fā)優(yōu)勢(shì)，勇闖科技“無人區(qū)”。

　　樹立符合科研規(guī)律的評(píng)價(jià)導(dǎo)向?！秶覄?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出，改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系;《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》提出，構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技評(píng)價(jià)體系，推進(jìn)分類評(píng)價(jià)制度建設(shè)，發(fā)揮好評(píng)價(jià)指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，形成中國特色科技評(píng)價(jià)體系?？萍疾?、教育部、人力資源和社會(huì)保障部、中科院和中國工程院也聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》。可以說，我國的科技評(píng)價(jià)制度和體系正在逐步建立。

　　當(dāng)前科技評(píng)價(jià)工作中仍存在的突出問題是：評(píng)價(jià)工作“一刀切”，不考慮評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn);沒有完全建立科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;缺乏有效的評(píng)價(jià)實(shí)施機(jī)制，現(xiàn)有的評(píng)價(jià)制度沒有完全落實(shí)。為此建議：一是堅(jiān)持實(shí)施分類評(píng)價(jià)，根據(jù)不同類型項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、人才采取不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);二是根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)建立科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)既要看數(shù)量指標(biāo)，更要強(qiáng)調(diào)質(zhì)量指標(biāo)，既要看增量，也要看存量;三是明確評(píng)估主體，實(shí)施第三方專業(yè)化評(píng)估，完善評(píng)估流程和機(jī)制，確?，F(xiàn)有評(píng)估制度落實(shí)。

　　三、建立企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制

　　科學(xué)創(chuàng)新的主體是高校和科研機(jī)構(gòu)，而技術(shù)創(chuàng)新因與產(chǎn)品創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)培育直接相關(guān)其主體一定是企業(yè)?，F(xiàn)在的問題是，我國的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位還不夠強(qiáng)?！陡２妓埂冯s志發(fā)布的2018年世界最具創(chuàng)新力企業(yè)百強(qiáng)榜顯示，美國有51家企業(yè)上榜，中國7家企業(yè)上榜。日本經(jīng)濟(jì)新聞社與日本一橋大學(xué)創(chuàng)新研究中心聯(lián)合發(fā)布全球主要企業(yè)“創(chuàng)新力”排行榜顯示，阿里巴巴集團(tuán)是唯一進(jìn)入前十名的中國企業(yè)，其他進(jìn)入前十名的企業(yè)都來自美國。有一組數(shù)據(jù)能夠說明中國企業(yè)的創(chuàng)新能力水平：中國汽車產(chǎn)量占世界三分之一，合資品牌利潤外方占80%;機(jī)床產(chǎn)量占世界38%，而高檔機(jī)床95%要靠進(jìn)口;鋼產(chǎn)量占世界的52%，但是圓珠筆鋼球要進(jìn)口;蘋果手機(jī)幾乎都在中國生產(chǎn)，但是利潤分配是美國50%、日本30%、韓國10%、中國3.63%。這些情況與我們企業(yè)研發(fā)投入比重低有很大關(guān)系。我們規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)投入占銷售投入的比重只有1%左右，和世界發(fā)達(dá)國家相比有很大的差距。此外，產(chǎn)學(xué)研的深度融合不夠。存在的問題還是“三多三少”：行政主導(dǎo)多、市場(chǎng)主導(dǎo)少，形式合作多、實(shí)質(zhì)合作少，項(xiàng)目合作多、戰(zhàn)略合作少。

　　針對(duì)以上問題，建議：一是進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位。繼續(xù)鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu);鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，提高自主可控水平;吸收更多企業(yè)家參與國家和地方重大科技決策;支持企業(yè)牽頭承擔(dān)具有產(chǎn)業(yè)化前景的重大科技項(xiàng)目。二是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研深度融合。明確產(chǎn)學(xué)研等不同主體的定位，找準(zhǔn)合作的切入點(diǎn);支持大中小企業(yè)和各主體融通創(chuàng)新，形成創(chuàng)新生態(tài)鏈;深入推進(jìn)職務(wù)發(fā)明成果所有權(quán)改革，強(qiáng)化促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策的落實(shí);以利益機(jī)制為紐帶鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研開展戰(zhàn)略層面的深層次合作，如聯(lián)合設(shè)立研發(fā)中心、研究院、組建技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等;建立更加開放的技術(shù)創(chuàng)新體系，鼓勵(lì)開展國際產(chǎn)學(xué)研合作。

　　四、完善科技人才的發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制

　　建立有效的激勵(lì)機(jī)制是當(dāng)前最為迫切需要解決的問題。近些年這方面做了很多改革和探索，如對(duì)科研人員選拔任用、出國交流、兼職、離崗創(chuàng)業(yè)等實(shí)行有別于行政人員的分類管理政策，實(shí)施以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，中央、部門和地方上下聯(lián)動(dòng)統(tǒng)籌推進(jìn)各類科技人才發(fā)展等，都對(duì)調(diào)動(dòng)科研人員積極性起到了積極作用。

　　激勵(lì)機(jī)制中仍存在的突出問題是，對(duì)科研機(jī)構(gòu)和科研人員穩(wěn)定支持的比例較低，這是很多科研機(jī)構(gòu)普遍反映的問題。即使一些純粹搞基礎(chǔ)研究的科研機(jī)構(gòu)，80%左右的經(jīng)費(fèi)也要靠項(xiàng)目和課題爭取。財(cái)政科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)除少量用于績效支出的間接費(fèi)用外，不能用于支付科研人員的工資，對(duì)科研單位設(shè)置工資總額限制，無法解決科研人員工資待遇偏低的問題。

　　為此建議：增加對(duì)科研機(jī)構(gòu)特別是從事基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和公益技術(shù)研究的科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定支持的比例;探索與我國現(xiàn)階段相適應(yīng)的薪酬制度，比如，設(shè)置彈性工資總額。擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，提高科研人員待遇，靠一流待遇加精神激勵(lì)吸引一流人才。

　　要使科技創(chuàng)新體制機(jī)制更加成熟和定型，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化，必須堅(jiān)持黨對(duì)科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持科技依法行政，堅(jiān)持更高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)化改革，堅(jiān)持更高水平的科技對(duì)外開放，這是完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制的基本要求。